Клиентам банка нечего опасаться? Фото: Ieva Leiniša/LETA «BlueOrange Bank» попалась на 1,25 млн. А могла на 3,7 млн
Комиссия рынка финансов и капитала (КРФК, Finanšu un kapitāla tirgus komisija) оштрафовала АО "BlueOrange Bank" на 1,2 млн евро за несоблюдение закона о предотвращении легализации преступно нажитых средств и финансирования терроризма.
Так как с банком заключен административный договор в сфере применения закона об установлении правовых отношений, чтобы добиться улучшений в действии банковской системы внутреннего контроля, сумма штрафа с максимально возможных за эти нарушения 3,69 млн евро снижена до 1 246 798 евро.
Подписав этот договор, КРФК и "BlueOrange Bank" договорились о мировом соглашении, чтобы прекратить возбужденное КРФК административное дело о вскрытых КРФК во время проверок в 2016 и 2017 гг. нарушениях.
КРФК расценивает допущенные "BlueOrange Bank" нарушения как существенные, к тому же банк ранее уже был оштрафован за нарушения в сфере предотвращения легализации преступно нажитых средств и финансирования терроризма.
Подписав административный договор, стороны договорились о предусмотренных дальнейших мерах, которые банк обязался полностью выполнить в установленные сроки, чтобы усовершенствовать систему внутреннего контроля. КРФК со своей стороны будет следить, выполняет ли "BlueOrange Bank" свои обязательства.
Руководство банка объясняет, что банк еще в начале 2017 года внес значительные изменения в стратегию деятельности, существенно увеличив свою долю латвийского рынка, выбрав приоритетным направлением обслуживание и кредитование латвийских предприятий и физических лиц.
Банк планирует в 2019 году закончить начатые процессы трансформации модели бизнеса и продолжить усовершенствование системы внутреннего контроля операций клиентов.
По сумме активов в конце июня 2018 года "BlueOrange Bank" (бывший "Baltikums Bank") занимал 8-е место среди латвийских банков. Его крупнейший акционер – латвийская компания BBG.
